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  • 證券公司開展融資融券業務必須經

    融資融券業務管理的基本原則有哪些

    從事融資融券業務應遵守以下原則:
    (1)合法合規原則。證券公司開展融資融券業務應遵守法律、行政法規和有關管理辦法的規定,加強內部控制,嚴格防范和控制風險,切實維護客戶資產的安全。證券公司開展融資融券業務必須經中國證監會批準,任何證券公司不得向客戶融資融券,也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務。證券公司向客戶融資,應當使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券,應當使用自有證券或者依法取得處分權的證券。
    (2)集中管理原則。證券公司對融資融券業務要實行集中統一管理。證券公司融資融券業務的決策和主要管理職責應集中于證券公司總部。公司應建立完備的融資融券業務管理制度、決策與授權體系、操作流程和風險識別、評估與控制體系。融資融券業務的決策與授權體系原則上按照“董事會一業務決策機構一業務執行部門一分支機構”的架構設立和運行。董事會負責制定融資融券業務的基本管理制度,決定與融資融券業務有關的部門設置及各部門職責,確定融資融券業務的總規模。業務決策機構由有關高級管理人員及部門負責人組成,負責制定融資融券業務操作流程,選擇可從事融資融券業務的分支機構,確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保證金比例和最低維持擔保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。業務執行部門負責融資融券業務的具體管理和運作,制定融資融券合同的標準文本,確定對具體客戶的授信額度,對分支機構的業務操作進行審批、復核和監督。分支機構在公司總部的集中監控下,按照公司的統一規定和決定,具體負責客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執行等業務操作。證券公司應當加強對分支機構融資融券業務活動的控制,禁止分支機構未經總部批準向客戶融資融券,禁止分支機構自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等應當由總部決定的事項。
    (3)獨立運行原則。證券公司應當健全業務隔離制度,確保融資融券業務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業務在機構、人員、信息、賬戶等方面相互分離、獨立運行。
    (4)崗位分離原則。證券公司融資融券業務的前、中、后臺應當相互分離、相互制約。各主要環節應當分別由不同的部門和崗位負責,負責風險監控和業務稽核的部門和崗位應當獨立于其他部門和崗位,分管融資融券業務的高級管理人員不得兼管風險監控部門和業務稽核部門。

    證券公司經營融資融券業務禁止出現哪些行為?

    證券公司經營融資融券業務不得有以下行為:

    (一)誘導不適當的客戶開展融資融券業務;

    (二)未向客戶充分揭示風險;

    (三)違規挪用客戶擔保物;

    (四)進行利益輸送和商業賄賂;

    (五)為客戶進行內幕交易、操縱市場、規避信息披露義務及其他不正當交易活動提供便利;

    (六)法律、行政法規和證監會規定禁止的其他行為。

    辦理融資融券需要什么條件?

    開戶資格: 開戶蠻18個月(常規以后6個月),所在券商有融資融券資格,個人賬戶資產大于50萬 融資融券開戶所需資料 個人攜帶本人身份證和股東卡即可申請辦理融資融券業務,給你分享一個不錯的案例 融資融券T+0交易,菜鳥的成功案例 去年底,我一個在證券公司上班的朋友介紹我開通了融資融券,起初我比較擔心,總覺得融資融券就是借錢炒股票的概念,心想,這年頭行情這么爛,我還去借錢炒股票,不是有病嗎!不過朋友說,其實中國的股市,缺乏的就是做空機制,融資融券也等于是給了我們老百姓一次做空的機會,不妨可以嘗試一下股票大跌了,也能賺錢的滋味。 以下是我實戰的一個小小案例,可以分享給大家。1月19日,我一直持有的一只股票中信通訊(000063)因為有利空消息,一早開盤就一路盤整走低,于是我這個在國泰君安當投資顧問的朋友建議我在16.55的價格果斷融券賣出10000股,午盤以后果然這只股票被打到了跌停板上,于是朋友又建議我當日買券還券,在15.03的跌停價買了10000股還給了證券公司。這樣一天的操作,每股我就賺了1塊5毛2分,扣除買賣的交易手續費千分之1.2和賣出時收取的印花稅千分之1,一共賺了大約14655元,雖然融資融券的手續費是比一般的交易手續費要高一些,但是,這樣股票大跌也能賺錢的情況還是著實給了我一個大大的驚喜! 經過這樣的一筆操作以后,讓我對融資融券業務產生了很大的好感,也在一些專業網站上如sh.gtja.com搜了很多關于融資融券的資料來看,以前我經常抱怨中國的股市讓我們老百姓賺不到錢,機制過于死板單一,現在看來,是我對很多新的業務都不是很熟悉,以后我要更多的利用融資融券這個工具,尤其是這樣的T+0交易,當天還款或當天還券,不僅能直接鎖定當日盈利落袋為安,還沒有利息產生,不錯^_^

    什么證券公司可以開展融資融券業務

    您好,根據中國證監會《證券公司融資融券業務管理辦法》,證券公司開展融資融券業務,必須經中國證券監督管理委員會批準。

    融資融券開通需要什么條件

    在證券公司開通融資融券業務條件:
    一、先要參加證券公司組織的融資融券業務基礎知識測試,只有通過該測試,才能夠提出業務申請;
    二、投資者還必須滿足一定的條件:
    (一)符合法律、法規以及中國證券登記結算有限責任公司有關業務規則之規定,能夠開立證券賬戶;
    (二)在公司開立普通賬
    戶18個月以上且無不良記錄;
    (三)個人投資者賬戶在公司開立的賬戶內資產價值50萬元以上
    三、融資融券業務的投資者禁入條件:
    (一)曾受監管機構、證券交易所、登記結算機構等的處罰或者證券市場禁入;
    (二)利用他人名義開立信用賬戶;
    (三)普通賬戶屬于不規范賬戶;
    (四)普通賬戶中的證券已設定擔?;虼嬖谄渌麢嗬Υ没虮徊扇〔榉?、凍結等司法強制措施;
    (五)交易結算資金未納入第三方存管;
    (六)因違法違規或資信狀況不佳被列入“黑名單”;
    (七)風險承受能力不足。

    融資融券開戶條件有哪些

    融資融券開戶要求:

    1、在有融資融券試點資格的券商那里開戶滿18個月(1年半);

    2、要求時點資產不低于50萬元;

    3、年滿18周歲,具有自主權。


    拓展資料:

    融資融券又稱“證券信用交易”,是指投資者向證券公司提供擔保物,借入資金買入證券或借入證券賣出的行為。包括券商對投資者的融資、融券和金融機構對券商的融資、融券。

    融資是借錢買證券,證券公司借款給客戶購買證券,客戶到期償還本息,客戶向證券公司融資買進證券稱為“買多”;融券是借證券來賣,然后以證券歸還,證券公司出借證券給客戶出售,客戶到期返還相同種類和數量的證券并支付利息,客戶向證券公司融券賣出稱為“賣空”。

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